2021-05-28
案例來源：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
目前，非法證券期貨活動(dòng)的隱蔽性越來越強(qiáng)。識(shí)別非法證券期貨活動(dòng)，可以從以下幾個(gè)方面來判斷：
1.看業(yè)務(wù)資質(zhì)。證券期貨行業(yè)是特許經(jīng)營行業(yè)，開展證券期貨業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。投資者可以通過中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）查詢行政許可信息欄目，可以登錄上海證券交易所（www.sse.com.cn）、深圳證券交易所（www.szse.cn）網(wǎng)站查詢新股發(fā)行具體信息；可以登錄中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（www.sac.net.cn）和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢公司或人員是否具備證券期貨業(yè)務(wù)資格（www.cfachina.org）。另外，投資者還可以登錄其全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司網(wǎng)站（www.neeq.cc）查詢具有主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司和掛牌公司有關(guān)信息。
2.看工商登記。企業(yè)成立必須經(jīng)過法定程序辦理工商注冊(cè)登記手續(xù)，如果企業(yè)主體身份不合法，不真實(shí)，則涉嫌欺詐。投資者可查詢涉嫌從事非法證券期貨活動(dòng)的網(wǎng)站、APP背后的運(yùn)營機(jī)構(gòu)，通過該機(jī)構(gòu)所在地企業(yè)信用信息官方網(wǎng)站查詢經(jīng)營狀態(tài)，或向該機(jī)構(gòu)所在地工商行政管理部門核實(shí)。若發(fā)現(xiàn)該企業(yè)被列入經(jīng)營異常名錄或注銷狀態(tài)，則應(yīng)當(dāng)提高警惕.
3.看收款賬號(hào)。非法證券期貨活動(dòng)的目的就是為了騙取投資者錢財(cái)，獲取非法所得。為此，不法分子往往會(huì)采取各種推銷手段，如打折、優(yōu)惠、“中簽”、頻繁催款、制造緊迫感等方式，催促投資者盡快將資金打入其控制的銀行賬戶。合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)只能以公司名義對(duì)外開展業(yè)務(wù)，也只能以公司的名義開立銀行賬戶，不會(huì)用個(gè)人賬戶或非本機(jī)構(gòu)賬戶進(jìn)行收款。投資者在匯款環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)格外謹(jǐn)慎，如果收款賬戶為個(gè)人賬戶或與該機(jī)構(gòu)名稱不符，投資者一定不要向其匯款。
4.看營銷方式。開展證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，需要遵守證券期貨法律法規(guī)有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的要求。而不法分子大多利用投資者“一夜暴富”或急于扭虧的心理，較多采用夸張、煽動(dòng)或吸引眼球的宣傳用語，往往自稱“老師”、“股神”，以“跟買即漲停”、“推薦黑馬”、“提供內(nèi)幕信息”、“包賺不賠”、“保證上市”、“專家一對(duì)一貼身指導(dǎo)”、“對(duì)接私募”等說法吸引誘導(dǎo)投資者。
5.看互聯(lián)網(wǎng)址。非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無特殊意義的字母和數(shù)字構(gòu)成，或在合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)網(wǎng)址的基礎(chǔ)上變換或增加字母和數(shù)字。投資者可通過證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，查看合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的網(wǎng)址，不要登陸非法證券期貨網(wǎng)站，以免誤入陷阱，蒙受損失。